О ПРЕВЕНЦИИ ОТМЫВА ДЕНЕГ И ФИН. ТЕРРОРИСТОВ

О МЕСТНОМ САМОУПРАВЛЕНИИ

О ГОСУДАРСТВЕННОЙ И СЛУЖЕБНОЙ ТАЙНАХ






Статья 2. Основные понятия Закона



1. Близкий помощник:

1) физическое лицо, которое с занимающим или занимавшим указанную в части 17 настоящей статьи должность лицом являются участниками одного и того же юридического лица или поддерживают прочие деловые отношения;

2) физическое лицо, которое является единственным владельцем юридического лица, учрежденного или действующего de facto с целью имущественной или иной личной выгоды для занимающего или занимавшего указанную в части 17 настоящей статьи должность лица.

2. Близкие члены семьи – супруг, лицо, с которым зарегистрировано партнерство (далее – сожитель), родители, братья, сестры, дедушки (бабушки), внуки, дети и супруги детей, сожители детей.

3. Лицо – физическое или юридическое лицо Литовской Республики или иностранного государства, предприятие иностранного государства.

4. Деловые отношения – предпринимательские, профессиональные или коммерческие отношения между клиентом и указанными в частях 7, 8 настоящей статьи лицами, связанные с профессиональной деятельностью этих лиц, которые предполагалось продолжать в момент завязывания связей.

5. Государство-член Европейского Союза – государство-член Европейского Союза или государство Европейского экономического пространства.

6. Фиктивный банк – юридическое лицо, имеющее право заниматься деятельностью кредитного учреждения одного или более видов, однако не осуществляющее фактическую деятельность, не имеющее реально действующих органов управления и руководства и не принадлежащее управляемой финансовой группе.

7. Финансовые учреждения – определенные в Законе Литовской Республики о финансовых учреждениях кредитные учреждения и финансовые предприятия, а также инвестиционные общества с переменным капиталом.

8. Другие субъекты:

1) аудиторы;

2) страховые предприятия и предприятия страховых брокеров;

3) судебные приставы или лица, имеющие право на выполнение действий судебных приставов;

4) предприятия, оказывающие услуги по бухгалтерскому учету или налоговому консультированию;

5) нотариусы и лица, имеющие право выполнять нотариальные действия, а также адвокаты и помощники адвокатов, как действующие от имени клиента или в его пользу, так и оказывающие помощь клиенту в планировании или выполнении сделок, связанных с куплей или продажей недвижимого имущества или предприятий, с управлением деньгами, ценными бумагами либо иным имуществом клиента, с открытием или ведением банковских счетов или счетов ценных бумаг, с организацией взносов, необходимых для учреждения, действия юридических лиц и других организаций или для управления ими, с появлением или созданием, действием поставщиков доверительных услуг и услуг по учреждению и администрированию обществ или управлением ими, и (или) связанных с ними сделок;

6) поставщики доверительных услуг или услуг по учреждению или администрированию обществ, не указанные в пунктах 1, 4 и 5 настоящей части;

7) лица, занимающиеся хозяйственно-коммерческой деятельностью, охватывающей торговлю недвижимыми вещами, драгоценными камнями, благородными металлами, движимыми ценностями культуры, антикварными вещами или иным имуществом, стоимость которого превышает сумму в 15 000 евро или соответствующую ей сумму в иностранной валюте при расчете наличными;

8) общества, организующие азартные игры;

9) поставщики почтовых услуг, оказывающие услуги по внутренним и международным почтовым переводам (далее – поставщики почтовых услуг);

10) инвестиционные общества закрытого типа.

9. Клиент – лицо, выполняющее денежные операции или заключающее сделки с финансовым учреждением либо с другим субъектом, за исключением государственных органов и органов самоуправлений, других бюджетных учреждений, Банка Литвы, государственного фонда или фондов самоуправлений, дипломатических представительств или консульских учреждений иностранных государств.

10. Получатель выгоды – физическое лицо, являющееся владельцем клиента (юридического лица или предприятия иностранного государства) или контролирующее клиента, и (или) физическое лицо, от имени которого осуществляется сделка или деятельность. Получателем выгоды считается:

1) в рамках юридического лица – физическое лицо, обладающее достаточным процентом акций либо прав на голосование этого юридического лица или контролирующее юридическое лицо путем прямого или косвенного обладания таким процентом или контроля за ним, в том числе через управление акциями на заявителя, кроме обществ, торговля ценными бумагами которых осуществляется на регулируемых рынках, на которых применяются требования о раскрытии информации о своей деятельности, отвечающие правовым актам Европейского Сообщества, или равноценные международные стандарты (для достижения данного критерия достаточно 25 процентов и одной акции); а также физическое лицо, иным образом контролирующее управление юридическим лицом;

2) в рамках администрирующего и распределяющего средства юридического лица – физическое лицо, которому принадлежит 25 или больше процентов имущества юридического лица (если будущие получатели выгоды известны); группа лиц, для представления интересов которых создано это юридическое лицо или интересы которых оно в настоящее время представляет (если лица, получающие выгоду от юридического лица, еще не известны); физическое лицо, контролирующее 25 или больше процентов имущества юридического лица.

11. Поставщик доверительных услуг или услуг по учреждению и администрированию обществ – любое физическое или юридическое лицо, которое в предпринимательских целях оказывает третьим лицам любые из перечисленных ниже услуг:

1) учреждает общества или иные юридические лица;

2) замещает должность директора или другие руководящие должности, должность партнера субъекта партнерства или подобную по уровню компетенции должность в другом юридическом лице (физическое лицо) или организует замещение другим лицом таких должностей;

3) предоставляет зарегистрированное бюро, адрес местонахождения, адрес для корреспонденции или административный адрес либо другие связанные с этим услуги обществу, субъекту партнерства или другому юридическому лицу;

4) действует в качестве доверенного лица либо доверенного лица осуществляющего такую деятельность лица или организует осуществление другим лицом такой деятельности;

5) действует в качестве формального акционера, действующего за другое лицо, если это не является обществом, торговля ценными бумагами которого осуществляется на регулируемом рынке, к которому применяются требования правовых актов Европейского Сообщества о раскрытии информации о своей деятельности или равноценные международные стандарты, или организует действие другого лица в качестве формального акционера.

12. Деньги – выпускаемые Банком Литвы банкноты, монеты и находящиеся на счетах денежные средства, выпускаемые другими государствами банковские билеты, государственные казначейские билеты, монеты и находящиеся на счетах денежные средства, являющиеся законным расчетным средством, другие платежные средства, имеющие денежное выражение.

       13. Денежные операции – внесение или принятие, выемка или выдача, обмен денег, одалживание, дарение денег и иная уплата или получение денег на основании гражданских сделок или на другом основании, за исключением платежей в государственные органы и органы самоуправлений, в другие бюджетные учреждения, в Банк Литвы, в государственный фонд или фонды самоуправлений, в дипломатические представительства или консульские учреждения иностранных государств или расчетов с этими субъектами.

14. Отмывание денег:

1) изменение правового положения имущества или передача имущества, если известно, что данное имущество приобретено в результате преступного деяния или при участии в таком деянии, в целях сокрытия или маскировки незаконного происхождения имущества либо в целях оказания содействия любому участвующему в преступном деянии лицу в избежании юридических последствий этого деяния;

2) сокрытие или маскировка истинного характера, истинного происхождения, источника, места, распоряжения, перемещения имущества, прав собственности или связанных с собственностью прав, если известно, что данное имущество приобретено в результате преступного деяния или при участии в таком деянии;

3) приобретение, управление или использование имущества, если во время приобретения (передачи) известно, что данное имущество приобретено в результате преступного деяния или при участии в таком деянии;

4) приготовление, покушение на совершение, соучастие в совершении любого из указанных в пунктах 1–3 настоящей части деяний.

15. Превенция отмывания денег и (или) финансирования террористов – осуществление указанных в настоящем Законе мер.

16. Участвующие в политике физические лица – граждане иностранных государств, которым доверены или были доверены важные публичные должности, а также близкие члены семьи или близкие помощники этих граждан.

17. Важные публичные должности – должности, включая должности в Европейском Сообществе, в международных органах или органах иностранных государств:

1) глава государства, глава правительства, министр, вице-министр или заместитель министра;

2) член парламента;

3) член Верховного Суда, Конституционного Суда или другого высшего судебного органа, решения которых не подлежат обжалованию;

4) член органа управления профессиональной организации аудиторов или правления центрального банка;

5) посол, временный поверенный в делах или офицер вооруженных сил высокого ранга;

6) член органа управления или надзора управляемого государством предприятия.

       18. Финансирование террористов – представление или сбор любыми способами денежных средств с целью их использования целиком или только части (или если известно, что они будут использованы) для совершения преступлений, определенных в статьях 1–4 Рамочного решения Совета 2002/475/ПВД от 13 июня 2002 г. о борьбе с терроризмом (Специальный выпуск ОИ 2004, раздел 19, том 6, с. 18).

19. Третья сторона – финансовое учреждение, другой субъект или зарегистрированное в другом государстве-члене Европейского Союза либо в государстве, которое не является государством-членом Европейского Союза (далее – третье государство), финансовое учреждение или другой субъект, отвечающие следующим требованиям:

1) в отношении них применяется установленная законодательством обязательная профессиональная регистрация;

2) они применяют установленные в настоящем Законе или равноценные им требования по установлению идентичности личности клиентов и получателей выгоды, а также требования по хранению информации или они основаны в третьем государстве, применяющем требования, равноценные установленным в настоящем Законе требованиям.

       20. Имущество – вещи, деньги, ценные бумаги, другие финансовые инструменты, иное имущество и имущественные права, результаты интеллектуальной деятельности, информация, действия и результаты действий, а также другие имущественные и неимущественные ценности.





2009 При любом использовании материалов и новостей сайта, гиперссылка на www.1a6.ru обязательна.